Innutar immulta 62000 talli kiser irregoli kontra

In-nutar immulta € 62,000 talli kiser ir-regoli kontra l-ħasil tal-flus

Privacy

In-nutar immulta € 62,000 talli kiser ir-regoli kontra l-ħasil tal-flus

Nuqqasijiet tal-UBO fost ir-raġunijiet ewlenin Il-FATF elenkat fil-greyl f’Malta

Reat Nazzjonali Finanzjarju

Sagħtejn ilu | Reporter tal-persunal | 03 min moqri

L-FIAU hija inkarigata biex tiġġieled il-kriminalità tal-ħasil tal-flus. Ritratt: Times of Malta

Nutar ġie mmultat kważi € 62,000 għal sensiela ta ’ksur tar-regoli dwar il-ħasil tal-flus.

Roderick Caruana ma setax jidentifika s-sjieda benefiċjarja aħħarija ta ’ċerti strutturi finanzjarji li kien involut magħhom, qalet l-Financial Intelligence Analysis Unit f’avviż fuq il-websajt tagħha.

Nuqqasijiet fil-kontrolli dwar l-identifikazzjoni tas-sjieda benefiċjarja aħħarija ta ‘strutturi finanzjarji kienu fost ir-raġunijiet ewlenin li l-gżira tpoġġiet fuq il-lista griża tat-Task Force ta’ Azzjoni Finanzjarja f’Ġunju.

Minn dakinhar Malta ffirmat ftehim mal-FATF biex iżżid l-infurzar f’dan l-oqsma problematiċi u oħrajn.

Il-Ġimgħa l-FIAU qalet li sabet fallimenti fl-uffiċċju tan-nutar meta ġiet biex tifhem is-sors tal-ġid tal-klijenti u s-sors tal-fondi.

Fil-fajls li rreveda, raw ukoll nuqqasijiet fl-identifikazzjoni u l-verifika tal-identità tal-klijent u tas-sidien benefiċjarji.

Caruana ma tistax ukoll tispjega s-sjieda korporattiva u l-istruttura ta ‘kontroll ta’ xi strutturi finanzjarji. F’oħrajn, id-dettalji ma kinux komprensivi biżżejjed biex jistabbilixxu min huma s-sidien veri aħħarija.

“Bħala riżultat, f’numru ta ‘fajls fejn kienu involuti entitajiet korporattivi, in-nutar ma ddeterminax is-sidien benefiċjarji wara l-klijent korporattiv li qed jiġi servut,” qalet l-FIAU.

Riskji mhux magħrufa

Fl-aħbar tagħha l-FIAU qalet li Caruana ma kellhiex valutazzjoni adegwata tar-riskju kummerċjali.

Huwa ma kkunsidrax ukoll “kwistjonijiet li jistgħu jkunu indikattivi ta ‘ħasil ta’ flus ogħla u finanzjament ta ‘riskji ta’ terroriżmu”.

Fil-fajls kollha riveduti mill-FIAU, l-uffiċjali sabu li ma kienet saret l-ebda valutazzjoni tar-riskju għall-konsumatur.

L-FIAU qalet li Caruana ammetta li l-analiżi tiegħu kellha tittejjeb u li l-evalwazzjonijiet tar-riskju ma sarux b’mod strutturat.

Fl-aħħar mill-aħħar, Caruana kien espona lilu nnifsu għal riskju ogħla ta ’ħasil ta’ flus, qalet l-FIAU.

Anki jekk fornitur tas-servizz jaf lill-klijenti tiegħu, qal l-FIAU, dan qatt ma jista ‘jikkostitwixxi ġustifikazzjoni biex ma jsirx fehim komprensiv tar-riskju tal-klijent.

L-FIAU sabet ukoll ħsarat fil-politika ta ’aċċettazzjoni tal-klijent tan-nutar.

Barra minn hekk, kien hemm każijiet fejn il-benefiċjarji ta ‘trust, inkluż is-settlor u l-protettur la kienu identifikati u lanqas ivverifikati.

Riskji esposti politikament

In-nutar mhux dejjem applika l-miżuri meħtieġa biex jiddetermina jekk il-partijiet fit-tranżazzjonijiet humiex esposti politikament jew le.

Konsegwentement, Caruana ma setgħetx tiddetermina jekk hemmx bżonn li jiġu applikati miżuri mtejba ta ‘diliġenza dovuta.

L-FIAU ma qalitx jekk in-nutar kellux xi klijenti esposti politikament.

Kien importanti, qalet l-FIAU, li nutar li jwettaq attività relevanti, kapaċi jifhem u jirrevedi ċ-ċirkostanzi tal-klijenti u transazzjonijiet li jistgħu jqajmu suspett, u jiddeterminaw liema azzjoni għandha tittieħed.

Il-ġurnaliżmu indipendenti jiswa l-flus. Support Times of Malta għall-prezz ta ’kafè.

Appoġġuna

Reporter tal-persunal

Reporters tal-persunal jieħdu ħsieb aħbarijiet lokali ta ’kuljum għall-websajt tat-Times of Malta.

PREĊEDENTI

Tumas tbiegħed mill-każ tal-ex-CEO Yorgen Fenech dwar il-ħasil tal-flus

LI JMISS

Repubblika tinnomina lilha nnifisha organizzazzjoni ‘anti-mafja’

Artikoli Sponsorizzati

X’inhu phishing u kif tista ‘tevita li n-negozju tiegħek isir vittma?

Fil-qalba ta ’dak li aħna

Niċċelebraw lil Malta u lill-Maltin

Regolamenti tal-każinò onlajn aġġornati fil-Ġermanja, l-Olanda

L-inċova katapulta bejjiegħ bl-imnut ieħor fil-futur diġitali

Il-Finlandja: Liġijiet u regolamenti dwar il-logħob tal-azzard fl-2021

Kummenti

Kummenti mhux mgħobbija?

Nirrakkomandaw li tuża Google Chrome jew Mozilla Firefox.

Kummenti mħaddma minn Disqus

Il-ġurnaliżmu indipendenti jiswa l-flus.

Appoġġuna

Segwina:

Nazzjonali

Dinjija

Opinjoni

Komunità

Sport

Is-sewqan

Negozju

#TimesTalk

Divertiment

Teknoloġija u Logħob

Termini u Kundizzjonijiet

Termini tal-Kompetizzjonijiet

Dikjarazzjoni ta ‘Privatezza

Kummenti Politika

Ikkuntatjana

Irrapporta bug

Ibgħatilna l-istorja tiegħek

Ħjiel ta ‘Aħbarijiet Sikuri

Stampa Rata Ad

Rata tal-Ad Online

Appoġġuna

Copyright © 2021 Times of Malta. Id-drittijiet kollha riżervati. https://timesofmalta.com/articles/view/notary-fined-62000-for-breaching-anti-money-laundering-rules.899573

TheMummichogblog è un partecipante al Amazon Services LLC Associates programma, un programma di affiliazione pubblicitario progettato per fornire un mezzo per siti per guadagnare tariffe pubblicitarie con la pubblicità e il link al amazon.com. Amazon, il logo di Amazon, AmazonSupply, e il logo AmazonSupply sono marchi di Amazon.com, Inc. o delle sue affiliate. Amazon e il logo di Amazon sono marchi di Amazon.com, Inc., o delle sue affiliate.